昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结合业务活动的一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参(cān)与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构从事主机交一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元 style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专区到核心(xīn)交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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